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CFTC向外汇欺诈公司开出1.92亿美元罚单

发表于:[2017-12-01] 来源:admin

近日美国联邦法院向被告方外汇经纪商InvestmentIntelligence公司以及主要负责人SenenPousa处以192亿美元的巨额罚款此次事件源于一桩场外外汇欺诈案Pousa及InvestmentIntelligence公司此前通过欺诈手段骗取了美国和国外960名客户的3200多万美元的资金。美国商品期货交易委员会CFTC此前对InvestmentIntelligence的违规行为展开了详细地调查发现自2012年1月起InvestmentIntelligence公司通过Pousa及其他代理商在互联网上直接或间接的使用网络广播网络论坛播客电邮以及其他在线研讨会欺诈性地招募全球客户诱使他们在其公司开立外汇交易账户非法赚取利润CFTC指控Pousa及InvestmentIntelligence公司涉嫌欺诈侵吞等行为严重违反了美国商品交易法案CEA。


近日美国联邦法院向被告方外汇经纪商InvestmentIntelligence公司以及主要负责人SenenPousa处以192亿美元的巨额罚款此次事件源于一桩场外外汇欺诈案Pousa及InvestmentIntelligence公司此前通过欺诈手段骗取了美国和国外960名客户的3200多万美元的资金

美国商品期货交易委员会CFTC此前对InvestmentIntelligence的违规行为展开了详细地调查发现自2012年1月起InvestmentIntelligence公司通过Pousa及其他代理商在互联网上直接或间接的使用网络广播网络论坛播客电邮以及其他在线研讨会欺诈性地招募全球客户诱使他们在其公司开立外汇交易账户非法赚取利润CFTC指控Pousa及InvestmentIntelligence公司涉嫌欺诈侵吞等行为严重违反了美国商品交易法案CEA

根据法院的裁决Pousa及InvestmentIntelligence公司要向被欺诈客户支付3330万美元的赔偿金以及判决前利息并且还要支付高达7950万美元民事罚金法院还对Pousa提出永久性交易和注册禁令禁止其再次违反美国商品交易法案和美国商品期货交易委员会的条例

这次重罚彰显了美国金融监管机构对于本国证券及外汇行业的违规行为的处罚力度就在几天前美国期货协会NFA提议外汇公司提交更详细的账户信息其中包括期货经纪商和外汇交易商的运营风险管理方法客户账户数据产品集中度和业务关系等然而就在这样的重拳出击之下仍旧有少数的外汇经纪商抱有侥幸心理干着坑蒙拐骗的勾当美国作为全球金融大国的形象受到了不小的影响因此美国金融监管机构紧急出台相关政策近期频频严打各类金融违规行为处罚力度之大极为罕见美国或许是想通过这种亡羊补牢的做法告诫世人作为全球金融市场的领导者对于违法行为绝不姑息这种做法值得肯定


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